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中國證券投資基金業協會自律檢查規則(試行)
發布時間:2017-07-14信息來源:中國證券投資基金業協會

 第一章  總則

第一條 為了規范中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)的自律檢查工作,保護投資者合法權益,促進投資基金業可持續健康發展,根據《證券投資基金法》等相關法律、行政法規、中國證監會規定及基金業協會章程,制定本規則。

第二條 基金業協會依照法律、行政法規、規章及自律規則對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員的投資基金相關執業情況,以及私募基金登記備案情況進行自律檢查。

第三條 自律檢查可以采用非現場檢查形式,也可采用現場檢查形式。基金業協會根據自律管理需要,以及收到的投訴、舉報等情況,確定檢查對象和選擇適當的檢查方式。

第四條 自律檢查的主要內容包括:

注冊、登記、備案信息報送情況;

檢查對象的風險控制和合規管理機制;

檢查對象遵守有關法律法規、自律規則的情況。基金業協會自律管理工作部門負責實施自律檢查工作,必要時可以聘請會計師事務所等中介機構專業人員參與自律檢查。外聘人員應當遵守基金業協會對檢查人員的管理規定。

第五條 基金業協會與證監會相關部門建立協作溝通機制,促進行業健康、合規發展。

第二章  現場檢查

第六條 基金業協會建立年度現場檢查計劃,公布年度現場檢查重點,有關實施方案應當立項并經會長辦公會批準。

第七條 基金業協會鼓勵檢查對象對照年度檢查重點開展自查并向基金業協會報送自查結果。對于自查認真且自查結果良好的檢查對象,基金業協會可以免除對其的自律檢查。

第八條 進行現場檢查須組成檢查工作組(以下簡稱檢查組),由兩名以上具備相應專業知識、業務經驗的檢查人員組成。

第九條 檢查組進入檢查現場五個工作日前,除特殊情況外,應向擬檢查對象送達現場檢查通知書,通知書內容可包括檢查時間、檢查內容、需要提供的文件資料、需要配合的人員等。

第十條 檢查人員進入檢查現場時應出示合法有效證件及現場檢查通知書,向檢查對象告知現場檢查的目的、內容、方式以及檢查對象的權利和義務,聽取檢查對象的情況介紹,并可根據實際情況調整現場檢查方案。

第十一條 檢查組可以采取以下檢查方法進行現場檢查:

詢問有關人員,要求其對有關檢查事項做出說明;

查閱有關制度、文件、憑證、賬戶信息等檢查對象的資料或有關工作人員的相關個人資料;

檢查有關業務、財務、監控等信息管理系統、辦公自動化系統、計算機軟件和電子設備;

對有關談話、詢問進行錄音、錄像,對獲取的有關文件資料進行復印、照相,對獲取的數據資料進行復制。

其他必要的檢查方法。

第十二條 檢查對象應當根據檢查組的要求,積極配合做好檢查工作:

指定專人做好與檢查組的聯絡協調;

為檢查組提供必要的工作場所和辦公條件;

二)妥善安排有關人員接受檢查組的詢問,如實回答有關問題;

及時提供檢查組所需各項資料、系統賬號和有關電子設備;

其他必要的配合工作。

第十三條 實施現場檢查時,檢查組應當制作現場檢查工作底稿,如實、準確、完整記錄現場檢查情況。

第十四條 現場檢查結束后,檢查組可以就檢查中發現的問題與檢查對象主要負責人溝通。

檢查組根據現場檢查情況認為有關事實需要檢查對象予以確認的,可制作現場檢查事實確認書,由檢查對象相關人員簽字確認。檢查對象對現場檢查事實確認書有異議的,可向檢查組提出書面意見。

第十五條 檢查組根據檢查發現及溝通情況撰寫現場檢查報告。檢查報告包括檢查對象、檢查時間、檢查內容、檢查基本情況、檢查發現問題以及處理建議等。

第三章  非現場檢查

第十六條 會員、從業人員及登記備案機構根據法律、行政法規、規章以及相關自律規則,向基金業協會報送、更新相關信息資料。

第十七條 會員、從業人員及登記備案機構未報送或未更新信息資料,基金業協會可以要求其報送或更新。報送的信息不完整或不正確,基金業協會可以要求其補充或更正。

第十八條 對于會員、從業人員及登記備案機構報送的信息資料,基金業協會可以采用電話詢問、書面質詢、約見高級管理人員談話等方式進行核實。

第十九條 基金業協會對會員、從業人員及登記備案機構報送的信息資料分類管理,并進行監測、分析、評估。

第四章  檢查結果

第二十條 檢查結束,檢查組向檢查對象通報檢查結果。檢查對象及其從業人員在經營活動中存在違反法律、行政法規、規章和相關自律規則情形的,基金業協會可以根據《紀律處分實施辦法》要求其限期改正或實施其他紀律處分。

第二十一條 檢查結束,基金業協會可以根據檢查情況發布自律檢查公告,公布檢查情況以及檢查發現的普遍性問題,向投資者提示風險,加強市場誠信建設。

第二十二條 基金業協會持續關注檢查對象整改情況,組織對檢查對象的回訪。

第二十三條 自律檢查中發現檢查對象涉嫌違反法律、行政法規、規章的,基金業協會應當按照有關規定向監管部門報告或移送國家有關主管機關處理。

第二十四條 基金業協會建立自律檢查檔案管理制度,妥善保存檢查資料、檢查報告及處理意見。

第五章  紀律與責任

第二十五條 檢查對象應當配合檢查組的自律檢查,及時、真實、準確、完整地提供檢查所需材料及相關信息。

對于不配合的檢查對象,基金業協會可以根據《紀律處分實施辦法》對其實施相應紀律處分。

第二十六條 檢查人員應當忠于職守,廉潔公正,嚴格遵守檢查紀律守則,保守自律檢查中獲悉的商業秘密和個人隱私。對于違反檢查紀律的檢查人員,基金業協會將進行嚴肅處理。

第六章  附則

第二十七條 本規則自發布之日起實施。由基金業協會負責解釋。

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